Prima di chiedere una licenza, conosca il rischio sanzioni che si assume.

Che cos’è e perché le viene chiesto

Una licenza specifica è un documento non pubblico rilasciato a una determinata persona o entità per una determinata operazione, su domanda (31 CFR 501.801(b)). È la risposta solo quando nessuna licenza generale copre l’operazione: la politica dichiarata dell’OFAC è di non concedere licenze specifiche per ciò che una licenza generale già copre (31 CFR 501.801(a)).

Cosa comprende questo servizio

• La conferma, prima di tutto, che nessuna licenza generale si applica.
• La domanda tramite il portale delle licenze dell’OFAC — i canali non ufficiali ritardano la pratica, avverte l’OFAC.
• Una narrazione incentrata sui fatti, con i nomi completi di ogni parte coinvolta o interessata, come la norma richiede.
• I documenti a supporto, con una traduzione in inglese di tutto ciò che è in un’altra lingua.
• Le risposte alle richieste di informazioni dell’OFAC e il seguito della pratica tramite il suo Case ID.

Cosa non comprende

• La licenza in sé. L’OFAC può negarla: DENIED e RETURNED WITHOUT ACTION sono esiti pubblicati, e non esiste un diritto alla licenza.
• Una data di decisione, perché l’OFAC non ne pubblica nessuna.
• Il riesame dopo un diniego, possibile sulla base di fatti nuovi, ma che è un nuovo lavoro, non un ricorso.

Cosa ci serve da lei

• Una descrizione dettagliata dello scopo dell’operazione.
• Nomi e indirizzi di ogni parte.
• Documenti d’identità, fatture e contratti.
• Le date rilevanti e un contatto.
• Per sbloccare fondi: la conferma preventiva della banca che sono bloccati, e gli identificativi dell’OFAC Reporting System.
• Per i rinnovi, un preavviso da 60 a 90 giorni.

Quanto tempo richiede

L’OFAC non pubblica alcun termine. Le domande vengono esaminate caso per caso, in genere in ordine di ricezione, e il tempo dipende dal fatto che l’OFAC chieda altre informazioni, consulti altre agenzie, o dal suo carico di lavoro. L’orologio è dell’OFAC, non nostro e non suo. Gli stati pubblicati — ricevuta, in lavorazione, in attesa del richiedente, in attesa di esame interagenzia e gli altri — spiegano l’attesa.

Cosa muove la cifra della licenza

• Il paese sanzionato coinvolto
• Il tipo di licenza necessaria
• Se c’è un nesso con gli Stati Uniti
• La complessità della struttura societaria — compresa la ricostruzione della proprietà secondo la regola del 50%
• Quanti programmi di sanzioni sono coinvolti

Prezzo

da 8.000 USD a 32.000 USD

Che cos’è e perché le viene chiesto

Lo screening e l’analisi del rischio di un’operazione specifica rispetto alle sanzioni statunitensi: chi compare in quale lista, che cosa nasconde la catena di controllo, quali programmi toccano l’operazione e quali licenze generali possono essere rilevanti. Serve a due scopi misurabili: ridurre il rischio di responsabilità ai sensi del 50 U.S.C. § 1705 e non presentare una domanda di cui forse non ha bisogno — l’OFAC non concede una licenza specifica per ciò che una generale già copre.

Cosa comprende questo servizio

• L’individuazione del nesso con gli Stati Uniti (OFAC FAQ 11).
• Il controllo di ogni parte rispetto alla lista SDN e alle liste consolidate.
• L’applicazione della regola del 50% lungo la catena di controllo: un’entità posseduta per il 50% o più, direttamente o indirettamente, da persone bloccate è a sua volta bloccata anche se non figura in alcuna lista.
• L’individuazione dei programmi di sanzioni applicabili e di ciò che vietano.
• Individuare le licenze generali che possono essere rilevanti ed elencarne le condizioni, compresi registrazione e comunicazioni.
• Una valutazione del rischio scritta: il livello di rischio, che cosa lo determina e che cosa lo ridurrebbe.

Cosa non comprende

• Una conclusione giuridica sul fatto che l’operazione sia consentita o vietata. Se Le serve, ce lo dica prima di iniziare.
• Qualsiasi autorizzazione. Una valutazione privata non vincola l’OFAC e non autorizza nulla: lo fa solo una licenza generale applicabile o una licenza specifica rilasciata.
• Un parere legale dell’OFAC, che l’OFAC non emette. Ciò che emette su richiesta è un orientamento interpretativo, che possiamo preparare a parte.

Cosa ci serve da lei

• L’identità completa e la giurisdizione di ogni parte, intermediario e beneficiario finale.
• La struttura proprietaria, con le percentuali.
• Natura, valore e valuta dell’operazione, e i beni o servizi e la loro origine.
• I percorsi di pagamento e le banche, e i paesi di origine, transito e destinazione.
• I contratti, e gli eventuali rapporti precedenti con le stesse parti.

Quanto tempo richiede

Lo controlliamo noi, e dipende da ciò che lei fornisce. L’OFAC non vi partecipa, quindi non si applica alcun termine dell’OFAC.

Prezzo

2.500 USD

Che cos’è e perché le viene chiesto

L’OFAC non impone a tutti un programma dal contenuto prestabilito, ma se un’impresa ha un programma di conformità adeguato e basato sul rischio è uno dei fattori che valuta quando decide un’azione amministrativa (Economic Sanctions Enforcement Guidelines, 31 CFR Part 501, Appendix A), insieme a intenzione, conoscenza, danno, dimensioni e grado di sofisticazione, misure correttive e cooperazione. E l’autodenuncia volontaria dimezza l’importo base di una sanzione.

Cosa comprende questo servizio

• Il programma costruito sul Framework for Compliance Commitments dell’OFAC, i cui cinque pilastri sono l’indice di ciò che riceve:
• Impegno della direzione: esame e approvazione da parte dell’alta direzione, deleghe, risorse e una cultura della conformità.
• Valutazione del rischio: periodica, su clienti, prodotti, servizi, catena di fornitura e aree geografiche, con un metodo per individuare e trattare ciò che emerge.
• Controlli interni: politiche e procedure scritte per individuare, fermare, portare ai livelli superiori, segnalare e registrare le attività potenzialmente vietate.
• Verifica e audit: una funzione indipendente che valuta se il programma funziona.
• Formazione: almeno annuale, adattata a ruolo, rischio e area geografica.

Cosa non comprende

• L’approvazione, la certificazione o la convalida del programma da parte dell’OFAC. Non esistono, e non c’è alcun modo ufficiale di ottenerle.
• Qualsiasi autorizzazione: avere un programma non consente alcuna operazione. È un fattore attenuante che l’OFAC può valutare se mai ci fosse un caso, non uno scudo, e l’OFAC non garantisce alcuna riduzione.

Cosa ci serve da lei

• Organigramma e struttura del gruppo: controllante, controllate e filiali.
• Portata geografica, e i suoi prodotti con l’eventuale contenuto o tecnologia di origine statunitense individuati.
• I suoi clienti e controparti, i flussi di pagamento e le banche.
• Le politiche esistenti, il suo strumento di screening e la sua configurazione.
• Lo storico di allerte, blocchi, rifiuti, violazioni o autodenunce.
• Organico, formazione impartita e audit interni precedenti.

Quanto tempo richiede

Lo controlliamo lei e noi. Non è una pratica presso l’agenzia: non c’è deposito né approvazione, e l’OFAC non pubblica alcun termine. Il Framework fissa soltanto la formazione annuale e l’aggiornamento della valutazione del rischio quando si riscontrano violazioni.

Prezzo

3.000 USD