Antes de solicitar una licencia, conozca el riesgo de sanciones que asume.

Qué es y por qué se lo piden

Una licencia específica es un documento no público emitido a una persona o entidad concreta para una operación concreta, previa solicitud (31 CFR 501.801(b)). Solo es la respuesta cuando ninguna licencia general cubre la operación: la política declarada de OFAC es no conceder licencias específicas para lo que ya cubre una licencia general (31 CFR 501.801(a)).

Qué incluye este servicio

• Confirmar primero que no se aplica ninguna licencia general.
• La solicitud a través del portal de licencias de OFAC — los canales no oficiales retrasan el expediente, advierte OFAC.
• Una exposición centrada en los hechos con los nombres completos de todas las partes que intervienen o tienen interés, como exige la norma.
• Los documentos justificativos, con traducción al inglés de todo lo que esté en otro idioma.
• Responder a los requerimientos de información de OFAC y seguir el expediente por su Case ID.

Qué no incluye

• La licencia en sí. OFAC puede denegarla: DENIED y RETURNED WITHOUT ACTION son resultados publicados, y no existe un derecho a la licencia.
• Una fecha de resolución, porque OFAC no publica ninguna.
• La reconsideración tras una denegación, que es posible con hechos nuevos pero es un trabajo nuevo, no un recurso.

Qué necesitamos de usted

• Una descripción detallada de la finalidad de la operación.
• Nombres y direcciones de todas las partes.
• Identificación, facturas y contratos.
• Las fechas relevantes y un contacto.
• Para desbloquear fondos: la confirmación previa del banco de que están bloqueados, y los identificadores del OFAC Reporting System.
• Para las renovaciones, de 60 a 90 días de antelación.

Cuánto tarda

OFAC no publica ningún plazo. Las solicitudes se examinan caso por caso, en general por orden de recepción, y el tiempo depende de si OFAC pide más información, de si consulta a otras agencias o de su volumen. El reloj es de OFAC, no nuestro ni suyo. Los estados publicados — recibida, en curso, pendiente del solicitante, pendiente de revisión interinstitucional y los demás — explican la espera.

Lo que mueve la cifra de la licencia

• El país sancionado que interviene
• El tipo de licencia que hace falta
• Si hay nexo con Estados Unidos
• La complejidad de la estructura societaria — incluido rastrear la propiedad conforme a la regla del 50%
• Cuántos programas de sanciones están implicados

Precio

de 8.000 USD a 32.000 USD

Qué es y por qué se lo piden

El cribado y análisis de riesgo de una operación concreta frente a las sanciones de EE. UU.: quién figura en qué lista, qué esconde la cadena de propiedad, qué programas tocan la operación y qué licencias generales pueden ser relevantes. Sirve a dos fines medibles: reducir el riesgo de responsabilidad conforme al 50 U.S.C. § 1705, y no presentar una solicitud que quizá no necesite — OFAC no concede una licencia específica para lo que ya cubre una general.

Qué incluye este servicio

• Identificar el nexo con Estados Unidos (OFAC FAQ 11).
• Cotejar a todas las partes con la lista SDN y las listas consolidadas.
• Aplicar la regla del 50% a lo largo de la cadena de propiedad: una entidad participada en un 50% o más, directa o indirectamente, por personas bloqueadas está a su vez bloqueada aunque no figure en ninguna lista.
• Identificar qué programas de sanciones se aplican y qué prohíben.
• Identificar las licencias generales que pueden ser relevantes y enumerar sus condiciones, incluidos el registro y la notificación.
• Una evaluación de riesgo por escrito: el nivel de riesgo, qué lo determina y qué lo reduciría.

Qué no incluye

• Una conclusión jurídica de que la operación está permitida o prohibida. Si la necesita, díganoslo antes de empezar.
• Cualquier autorización. Una evaluación privada no vincula a OFAC y no autoriza nada: solo lo hace una licencia general aplicable o una licencia específica emitida.
• Un dictamen jurídico de OFAC, que OFAC no emite. Lo que sí emite a petición es orientación interpretativa, que podemos preparar aparte.

Qué necesitamos de usted

• La identidad completa y la jurisdicción de cada parte, intermediario y beneficiario final.
• La estructura de propiedad, con porcentajes.
• La naturaleza, el valor y la divisa de la operación, y los bienes o servicios y su origen.
• Las vías de pago y los bancos, y los países de origen, tránsito y destino.
• Los contratos, y cualquier trato anterior con las mismas partes.

Cuánto tarda

Lo controlamos nosotros, y depende de lo que usted aporte. OFAC no interviene, así que no se aplica ningún plazo de OFAC.

Precio

2.500 USD

Qué es y por qué se lo piden

OFAC no impone a todos un programa de contenido fijo, pero que una empresa tenga un programa de cumplimiento adecuado y basado en el riesgo es uno de los factores que pondera al decidir una actuación administrativa (Economic Sanctions Enforcement Guidelines, 31 CFR Part 501, Appendix A), junto con la intención, el conocimiento, el daño, el tamaño y la sofisticación, la subsanación y la cooperación. Y la autodenuncia voluntaria reduce a la mitad el importe base de una sanción.

Qué incluye este servicio

• El programa construido sobre el Framework for Compliance Commitments de OFAC, cuyos cinco pilares son el índice de lo que usted recibe:
• Compromiso de la dirección: revisión y aprobación por la alta dirección, autoridad delegada, recursos y una cultura de cumplimiento.
• Evaluación de riesgos: periódica, sobre clientes, productos, servicios, cadena de suministro y geografías, con un método para identificar y tratar lo que encuentre.
• Controles internos: políticas y procedimientos escritos para identificar, detener, escalar, notificar y registrar la actividad potencialmente prohibida.
• Pruebas y auditoría: una función independiente que evalúa si el programa funciona.
• Formación: al menos anual, adaptada a la función, el riesgo y la geografía.

Qué no incluye

• La aprobación, certificación o validación del programa por OFAC. No existe ninguna, y no hay vía oficial para obtenerla.
• Cualquier autorización: tener un programa no permite ninguna operación. Es un factor atenuante que OFAC puede ponderar si alguna vez hay un caso, no un escudo, y OFAC no garantiza ninguna reducción.

Qué necesitamos de usted

• Organigrama y estructura del grupo: matriz, filiales y sucursales.
• Alcance geográfico, y sus productos con cualquier contenido o tecnología de origen estadounidense identificado.
• Sus clientes y contrapartes, los flujos de pago y los bancos.
• Las políticas existentes, su herramienta de cribado y su configuración.
• Su historial de alertas, bloqueos, rechazos, infracciones o autodenuncias.
• Plantilla, formación impartida y auditorías internas anteriores.

Cuánto tarda

Lo controlamos usted y nosotros. No es una presentación ante la agencia: no hay envío ni aprobación, y OFAC no publica ningún plazo. El Framework solo fija la formación anual y la actualización de la evaluación de riesgos cuando se detectan incumplimientos.

Precio

3.000 USD